Центральный банк расширил сервис уведомления о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но формально не занимают должности.
Ранее регулятор просил информировать о реальных владельцах, а теперь добавлена информация о теневых руководителях. Теневые руководители — это люди, которые действительно принимают решения в банке или другой финансовой организации, хотя формально не числятся в руководстве; это могут быть советники, помощники, действующие по доверенности лица, а также лица, которые принуждают официальное руководство к действиям.
В условиях санкционных рисков владельцы активов через доверенных лиц нередко уходят от формального владения. Установление цепочки контроля становится сложной задачей, и регулятору важно определить группу связанных с банком лиц и компаний для снижения рисков и ограничения сомнительных операций.
Регулятор подчеркивает: заявитель может оставаться анонимным, персональные данные не запрашиваются.
Также в этом году запустили сервис для анонимного сообщения об инсайдерах, выгодных сделках, утечке инсайдерской информации и сговорах на рынке. Полученная информация будет изучаться и по мере необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают ответной связи, а заявителю не выплачивается вознаграждение. «Чем полнее и точнее указаны данные об идентификации и сути взаимоотношений между лицами, контролирующими финорганизацию, тем выше шанс результативности рассмотрения обращения», — пояснил регулятор.
